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监管层加大中介机构问责力度年内13家券商被处罚
2021-07-11 [15385]
本文摘要:主持人陈伟:上市公司是资本市场的基础。

主持人陈伟:上市公司是资本市场的基础。今年以来,监督层采取多项措施继续提高上市公司质量,加强上市公司监督基础制度建设,改革完善上市、信息披露、再融资、合并重组、分割上市等制度,形成各方共同管理、共同提高上市公司质量的制度体系和生态体系。本报记者包兴安监督层对中介机构的监督处罚力不断提高。

据证券日报记者证券监督会网站公开信息统计,截至今年7月8日,13家证券公司和31名相关负责人被监督部门采取相关行政监督和自律处罚措施。巨丰投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者说,资本市场深化改革,特别是在注册制下对证券公司等中介机构的职业操作、诚实守信、执行水平提出了更高的要求。

加大对中介机构违法行为的处罚,既是对中介机构的威慑,又是压实中介机构责任的重要措施,有助于中介机构勤奋履行责任,加强中介机构的自律性,保护投资者的合法权益,进一步推进资本市场的健康发展。今年以来,监督层非常重视证券公司投资类业务的执行质量,3家证券公司和21名相关负责人因违反投资业务收到相关行政监督和自律监督类措施决定书。

具体来说,在行政监督类处罚措施方面,今年以来,监督部门对申港证券、华英证券、南京证券等3家证券公司采取了警告措施。另外,对9名推荐代表采取监督对话、发行警告书等措施,对2名项目财务顾问主办方采取发行警告书的措施。

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在自律监督处罚措施方面,由于海通证券、德邦证券、申万宏源证券、招商证券、光证券等5家证券公司的推荐代表,在相关项目上市实施推荐业务时,有责任不能履行的情况,监督部门对10名推荐代表进行了监督警告。除证券公司因投资类业务问题受到处罚外,10家证券公司和10名相关负责人因其他问题采取行政监督措施。具体来说,证券监督会对广发证券、华宝证券、山西证券、红塔证券等4家证券公司采取发行警告信的措施,对恒泰证券、中邮证券、万和证券、东方证券等4家证券公司采取命令纠正措施的最初证券采取暂停债券自营业务3个月的行政监督措施,对华林证券采取限制新业务规模3个月的行政监督措施。

另外,证券监督会对10名证券公司负责人采取监督谈话、公开谴责、警告书等措施。例如,7月2日证券监督会发表的3项相关行政监督措施决定书显示,2018年上半年,恒泰证券在开展融资融券业务的过程中,为顾客和顾客、顾客和他人之间的融资融券活动提供了便利和服务,协助资金分配,协助垫资账户开设,避免顾客的适当管理要求,协助扩大两融信用额的顾客信用资金账户、信用证券账户另外,恒泰证券没有有有效监视客户回避融资融券目标的管理状况,融资目标的变更审查程序不规范,反映了公司内部控制等缺陷。

因此,证券监督会决定对恒泰证券采取命令改正的行政监督措施,公开谴责恒泰证券时任副社长刘全胜。对有关负责人馀安义、陈杰采取了认定为不合适人选的措施。

中国国际经济交流中心经济研究部副部长刘向东对《证券日报》记者表示,加大对中介机构违法行为的处罚,加强以信息公开为中心的监督制度,发挥原本清源的作用,使资本市场各环节遵守规则,真正提高资本市场的直接融资和价格发现功能。谈如何进一步加强对中介机构的监管,刘向东表示,对资本市场违法违规行为实施零容忍,坚决清除并给予高额处罚,同时利用大数据等技术监测各种资金流向,进一步加强对中小投资者的保护,堵住制度漏洞。郭一鸣建议,首先要继续完善相关法律法规,继续推进资本市场法律法规的健全,其次要着力执行违法行为的要求和处罚,继续完善投资者保护制度,抑制违法行为。


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